新京報貝殼財經訊（記者黃鑫宇）5月7日，廣州市公安局黃埔區分局官方公衆號發佈的案情通告顯示，該分局已依法對雪松控股集團有限公司（下稱“雪松控股”）下屬的廣東圓方投資有限公司等涉嫌非法吸收公衆存款（簡稱爲“非吸”），立案查處；主要犯罪嫌疑人張某等人已被公安機關採取刑事強制措施，同時涉案相關資產已被公安機關予以查封、扣押、凍結。

事實上，在本次雪松控股旗下公司涉嫌非法吸收公衆存款的案情通報之前，其旗下金融資產交易所（即金交所）曾因“部分業務面向社會公衆，存在較大風險隱患”而被地方金融監管部門風險提示。

圖/廣州黃埔公安

官網信息顯示，雪松控股創立於1997年，全球總部位於廣州，是廣州本土成長起來的世界500強企業；同時擁有雪松國際信託和上市公司雪松發展（002485.SZ）、齊翔騰達（002408.SZ）；分支機構覆蓋中國香港、新加坡、瑞士、英國、德國、法國、美國等國家和地區。

2020年末時，一股對地方交易所、特別是地方金交所的整治“風暴”，曾在湘魯桂等多省份開始“出現”。

這些地方的金融監管部門經排查發現，彼時有部分地方金交所未經批准、違規跨區展業。這些金交所或通過與第三方機構開展合作面向社會公衆募集資金；或開展非標債務工具登記備案發行活動。例如，山東省地方金融監督管理局就在2020年12月21日發佈風險提示，“一口氣”直接點出7家地方交易所，其中4家爲地方金交所或金交中心。

這其中就包括雪松控股實控的大連金融資產交易所有限公司（下稱“大金所”）。企查查顯示，雪松控股對大金所的持股比例爲69.7675%，雪松控股的創始人、董事局主席張勁爲大金所實際控制人。

圖/企查查

來自大金所官網信息，該金交所成立於2011年，是東北地區第一家也是目前唯一一家以“交易所”命名的金融資產交易機構。2019年3月，雪松控股增資入股，進一步增強公司資金實力，現註冊資本已達33077萬元。

值得關注的是，彼時山東省地方金融監督管理局明確提出，被點名的7家地方交易所的“部分業務面向社會公衆，存在較大風險隱患。”

圖/山東省地方金融監督管理局

從業務類型上看，大金所主要分爲交易類業務和債權類業務。前者主要是指在大金所掛牌的無需兌付本息的一次性交易業務，例如資產摘掛牌、信息展示、見證業務等。

而後者按照大金所官網的介紹，主要指發行人向具備相應風險識別和承擔能力的合格投資者以非公開方式掛牌募集資金的固定收益類產品，具體包括定向融資計劃、投資收益權、特定資產支持計劃、定向債務融資工具、私募債權融資、委託債權投資、債權融資計劃、抵押借款等具有還本付息特點的產品。

按照2021年3月18日下發的《山東省交易場所監督管理辦法》規定，交易場所（即地方交易所）不得將任何權益拆分爲均等份額公開發行；權益持有人累計不得超過200人。同時，省外交易場所在該省設立分支機構，應當按照國家有關規定執行。