9月1日晚間，上海證監局網站連續發佈多條監管措施公告，涉及知名量化私募——上海明汯投資管理有限公司（簡稱明汯投資）及其兩名員工。其中，兩名員工因“通過微信公衆號向不特定對象宣傳推介私募基金產品”，被監管部門出具警示函。而明汯投資也因內控不善被要求責令改正。

明汯投資在最新的情況說明中表示，已對涉事員工採取懲戒措施、並採取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。接下來還將按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書並落實整改措施，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，採取切實有效措施避免類似問題再次發生。

明汯投資及公司兩名員工被上海證監局採取監管措施

上海證監局對徐世駿、卓靈晨均採取了出具警示函的監管措施。據瞭解，兩人均系明汯投資員工。

上海證監局在相關決定書中稱，徐世駿、卓靈晨作爲私募基金從業人員，在從事私募基金業務過程中，存在“通過微信公衆號向不特定對象宣傳推介私募基金產品”的事實，不符合《關於加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會公告〔2020〕71號）第六條第（二）項的規定，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十三條第（九）項的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，上海證監局對上述兩人採取出具警示函的監督管理措施。要求兩人認真學習相關法律法規，強化守法合規意識，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行爲規範。

而明汯投資則被採取責令改正的監管措施。上海證監局在決定書中指出，明汯投資在監督管控員工不當行爲、及時督促員工規範整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第四條第一款的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，上海證監局決定對明汯投資採取責令改正的監督管理措施。要求公司按照相關法律法規的要求落實整改，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，採取切實有效措施避免類似問題再次發生。

明汯投資：將認真落實整改

就上述問題，明汯投資最新發布情況說明，稱已對涉事員工採取懲戒措施，將認真落實整改。

明汯投資表示，2023年5月8日以來，上海市市場監督管理局和上海市證監局等相關部門就市場部員工個人註冊的微信公衆號相關事宜展開覈查。覈查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章，屬於員工個人行爲。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監督管控員工不當行爲、及時督促員工規範整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務。

明汯投資稱，自事件發生以來，公司已對涉事員工採取懲戒措施，並採取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。接下來還將按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書並落實整改措施，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，採取切實有效措施避免類似問題再次發生。公司將以最高的合規標準落實相關要求，並將繼續勤勉盡責爲投資者創造長期價值，維護行業形象和發展環境。

明汯投資是國內頭部量化私募之一，管理規模超過500億元。明汯投資官網信息顯示，公司成立於2014年，通過充分利用數據挖掘、統計分析和技術研發能力，明汯投資構建了覆蓋全週期、多策略、多品種的量化資產管理平臺，公司管理規模和長期業績位居行業前列。

值得一提的是，今年6月，與上述事件相關，十餘傢俬募機構曾向監管部門遞交舉報信、聯名舉報明汯投資，一度在量化圈內引起廣泛關注。從監管部門的最新處理結果看，該事件最終塵埃落定。