爲規範行政處罰裁量權行使，推進嚴格公正執法，維護行業秩序，金融監管總局起草了《行政處罰裁量權實施辦法（徵求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）。現向社會公開徵求意見。

《辦法》全文共計四章三十一條，主要內容包括：一是嚴格規範執法行爲，明確行政處罰裁量權定義，實施處罰裁量權應當遵守處罰法定、過罰相當、程序合法等基本原則。二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內涵。落實新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》要求，進一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確人員責任認定應當考量的因素，處罰多名責任人員時，應當區分責任主次。三是規範罰款與沒收違法所得適用標準。明確銀行業保險業從輕、適中、從重罰款幅度標準，以及違法所得認定、計算方式等。四是明確適用《辦法》可能出現明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權基準適用的客觀情況發生變化的，可以調整適用。

歡迎社會各界提出寶貴意見，金融監督管理總局將認真研究各方反饋意見，進一步完善《辦法》並適時發佈實施。

附：國家金融監督管理總局關於《行政處罰裁量權實施辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見的公告

爲統一規範行政處罰行爲，提高行政處罰案件辦理質量，促進依法監管，國家金融監督管理總局起草了《行政處罰裁量權實施辦法（徵求意見稿）》。現向社會公開徵求意見，公衆可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

一、通過電子郵件將意見發送至：[email protected]

二、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區金融大街甲15號國家金融監督管理總局行政處罰局（100033），並請在信封上註明“行政處罰裁量辦法徵求意見”字樣。

意見反饋截止時間爲2024年 1 月10日。

國家金融監督管理總局

2023年12月11日