界面新聞記者 | 孫藝真

近日，因利用職務之便獲取未公開信息暗示他人從事相關證券交易、違法買賣股票，國泰君安一營業部原總經理被廣西證監局處以53萬元罰款。

決定書顯示，周某傑於2016年12月27日至2023年3月31日擔任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業部（以下簡稱國泰君安證券梅灣路營業部）總經理。

廣西證監局查明，周某傑利用因職務便利獲取的未公開信息暗示他人從事相關證券交易。任職期間，周某傑擁有權限查看開立在該營業部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。

2019年12月起，周某傑應高某要求，違反從業規定，多次將上述私募基金產品證券賬戶成交信息不定期提供給高某，且周某傑不晚於2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產品交易的想法，其後仍繼續將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關交易活動，直至其從國泰君安證券梅灣路營業部離任。

高某使用周某傑提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進行證券交易。

界面新聞查詢發現，中基協官網顯示，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立於2020年2月11日，該基金託管人爲國泰君安，管理人爲上海聚鳴投資管理有限公司。私募排排網顯示，聚鳴投資管理規模在100億元以上，旗下基金共22只。

圖片來源：中基協網站

中基協官網顯示，漠沙精選9號私募證券投資基金成立於2021年9月27日，基金管理人爲浙江漠沙資產管理有限公司，管理規模5億元至10億元。

也就是說，知名百億私募聚鳴投資的持倉信息，被原國泰君安營業部總經理周某傑透露給了高某，決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進行交易。

此外，廣西證監局還指出，周某傑作爲證券公司從業人員，多次使用其妻“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少於312萬元。

廣西證監局指出，周某傑利用因職務便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關交易活動的行爲，違反《證券法》的相關規定，廣西證監局合計對周某傑處以53萬元罰款。

近期，監管部門密集出手，對證券從業人員違規炒股行爲進行處罰。

證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲，對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；長城證券原副總裁韓飛被採取10年證券市場禁入措施，罰沒合計1.17億元。