5月6日，國信證券再收警示函，涉及奧普特上市保薦違規。

十幾天前，國信證券就曾收到深圳證監局下發的關於對國信證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。

今年4月以來，多家券商收到監管“罰單”。4月30日，因承銷格力地產債券違規，廣東證監局同一天時間裏就連向三家券商開出罰單。同日，北京證監局、新疆證監局也連發多張罰單，涉及中信建投、海通證券、中泰證券、中金公司、國都證券、華英證券等六家券商。

南開大學金融發展研究院院長田利輝對貝殼財經表示，券商罰單密集的原因與監管機構加強了對券商合規性的審查有關。券商監管趨嚴是市場發展的必然結果，也是監管部門爲了維護市場秩序和投資者利益所做出的努力。

18天兩度收警示函，國信證券投資銀行收入下滑

18天，國信證券收到兩份警示函。

5月6日，因國信證券作爲廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱奧普特）首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序的問題，在持續督導期間，存在未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序，廣東證監局決定對國信證券採取出具警示函的行政監管措施。

而在此前，4月19日，國信證券曾因存在股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分；紓困產品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在爲金融機構及其管理產品規避監管提供便利等問題被深圳證監局出具警示函。

同日，國信證券副總裁杜海江也因個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分等被深圳證監局出具警示函措施。

圖片來源：深圳證監局官網截圖

年報顯示，國信證券2023年營收同比增長9.08%至173.17億元，歸母淨利潤同比增長5.57%至64.27億元。其中，包含股票承銷保薦的投資銀行業務實現營業收入14.19億元，同比下降24.58%；包含股票質押式回購的財富管理與機構業務實現營業收入74.68億元，同比下降10.03%。

國信證券2023年年報截圖

今年一季度，國信證券營收、淨利潤雙雙下滑。2024年一季報顯示，國信證券Q1營收同比下降19.24%至33.62億元，歸母淨利潤同比下降30.51%至12.29億元；投資銀行業務手續費淨收入由上年度的2.89億元下降至2.12億元。

國信證券投資銀行業務收入下滑，相關負責人也出現變動。今年4月，國信證券發佈公告稱，在公司第五屆董事會第二十六次會議上，原副總裁諶傳立被免職，由吳國舫接任。

國信證券2023年年報顯示，吳國舫2024年3月加入公司，現任公司副總裁、投資銀行事業部總裁；諶傳立2017年12月加入公司，曾任公司副總裁、投資銀行事業部總裁，現任公司董事會祕書、國信證券（香港）金融控股有限公司董事長等職務。

2023年9月，因公司存在薪酬考覈不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤等，諶傳立曾被中國證監會出具警示函。

券商密集收罰單，部分頭部券商被立案調查

今年4月以來，多家券商被監管部門採取了行政監管舉措，其中，不乏部分頭部券商。

據貝殼財經記者不完全統計，今年4月，華泰證券、東海證券均因自營等多項業務違規被江蘇證監局採取責令改正的監管措施；華泰證券還因營業部違規舉辦客戶培訓交流會，被深圳證監局出具警示函；中金公司因從業人員無證上崗、員工違規炒股等合規管理問題被北京證監局出具警示函。

此外，海通證券因股票質押業務風險管理不審慎、收益互換業務違規、個別風險債券內控不健全、個別私募基金實際投資標的超出範圍等諸多問題，被上海證監局採取責令改正措施。

另有部分券商被立案調查。4月8日，涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，中國證監會對東吳證券立案；3月13日，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，中國證監會對中信證券、海通證券立案。

田利輝指出，監管機構對券商行爲進行了全面審視，對於投行業務違規行爲、場外期權業務內部控制不健全、未明確風險指標超限額的報告路徑和處理辦法、未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或可疑交易報告等等予以處罰，這是對市場的呵護和對投資者的保護。

他進一步表示，與以往相比，當前的監管政策更加註重風險管理和合規經營。監管部門要求券商加強內部控制和風險管理，確保業務合規、穩健發展。同時，監管部門也加強了對券商的處罰力度，對違規行爲進行嚴厲打擊。

新京報貝殼財經記者 徐雨婷