中國基金報記者 方麗 陸慧婧

萬聯證券向公募牌照發起進軍！

證監會網站顯示，2月29日，萬聯證券正式遞交設立公募基金管理公司的申請，目前該申請處於接收材料狀態。早在去年7月17日，萬聯證券曾遞交相關申請，進行預溝通。

在申請設立公募基金管理公司的同時，萬聯證券也在“秣馬厲兵”積極搭建公募團隊，招聘合規風控、運營管理方面的人才。

在“一參一控一牌”的新規之下，券商對於公募牌照的熱情持續高漲。多位業內人士表示，公募業務已成爲券商資管業務的重要突破口，在政策鼓勵下，申請公募牌照有望爲未來業務發展打開增量空間。

萬聯證券申請設立公募基金公司

又有券商謀求公募基金牌照。

證監會網站最新披露，2月29日，萬聯證券正式遞交設立公募基金管理公司的申請，該材料申請於3月1日被證監會接收。實際上，早在去年7月份，萬聯證券也曾遞交過一次公募基金公司設立申請，不過當時是預溝通。

據公開資料介紹，萬聯證券是廣州市屬全資國有證券公司，於2001年8月23日經中國證監會批准設立，現有註冊資本爲59.54億元。

股權結構上，廣州金融控股集團有限公司持有萬聯證券49.10%股權，爲其第一大股東；廣州市廣永國有資產經營有限公司、廣州開發區投資集團有限公司、廣州國際信託投資公司等另外三家股東分別持有26.89%、20.3%、3.71%股權。

去年2月，萬聯證券旗下資管子公司——萬聯證券資管正式成立。若是萬聯基金此次申請能夠順利獲批，將成爲萬聯證券旗下第二張資管牌照。

據瞭解，萬聯證券2023年前三季度實現營業收入12.13億元，同比增長39%；淨利潤爲3.71億元，同比增長105%。

萬聯證券曾表示，公司四大業務條線貫徹“做強財富、做優自營、做大資管、做精投行”的工作方針，財富、自營業務發揮了壓艙石、穩定器作用。其中，財富業務實現營業收入6.42億元，獲客數量創歷史新高；自營業務實現收入5.15億元，同比增長868%。

積極招兵買馬

動作不斷

在籌備公募業務、等待監管審批之時，萬聯基金的招兵買馬已經開始。

據某招聘網站信息顯示，正在籌備中的萬聯基金公開招聘，目前招聘運營管理、合規風控等崗位。

此前，萬聯基金曾公開招聘公司總經理一職，並對這一崗位提出了5條明確的任職條件，其中比較基礎的要求包括：大學本科以上學歷，金融、經濟、財務、會計、法律等相關專業；熟悉證券基金法律法規和中國證監會的規定。

據當時公告顯示，總經理人選需要具備5年以上公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，且應符合下列條件之一：擔任公募基金管理公司副總經理及以上職務滿2年；擔任大中型（資產管理規模行業排名前1/3）公募基金管理公司部門負責人滿4年；擔任證券公司分管資管業務副總經理及以上職務滿2年或公募部門負責人滿2年；擔任證券資管子公司副總經理及以上職務滿2年；擔任保險資管公司負責公募業務的副總經理及以上職務滿4年或公募部門負責人滿4年。

不僅如此，萬聯證券近期還動作頻頻。據悉，去年底該公司宣佈公開徵集投資方，擬增資不超過60億元，其中控股股東廣州金控擬出資不少於20億元。增資項目信息顯示，萬聯證券將以自身戰略規劃爲導向，統一管理和分配擴充後的資本金，擴大業務規模，補充公司營運資金，優化業務結構，提高公司的市場競爭力和抗風險能力。

作爲廣州市唯一市屬國資券商，萬聯證券總裁張毅峯此前表示，萬聯證券正在實施“345”發展戰略，力爭增資60億元、重啓IPO，2025年實現上市增資，最終實現“建設灣區一流A類上市券商”的理想藍圖。

多家券商加速進軍公募市場

在“一參一控一牌”的新規之下，券商對於公募牌照的熱情持續高漲。

券商獲取公募牌照的途徑大致分爲三種：一是直接申請設立公募基金公司；二是通過資管子公司申請公募基金管理業務資格；三是尋求基金公司控制權。    

採取第一種模式的券商中，除了萬聯證券申請公募基金公司牌照之外，中原證券上報《設立公募基金管理公司審批》的材料獲接收，而申請的正是中原蘇豪基金管理有限公司。

據悉，中原蘇豪基金由中原證券與江蘇蘇豪投資集團有限公司共同發起設立，其中，中原證券出資1.6億元，出資比例爲80%。

2022年底，財信證券提交設立公募基金公司——財信基金管理有限公司的申請材料，2023年7月21日，財信基金的設立申請獲得證監會反饋意見。從意見來看，對於擬設立的財信基金，證監會從其是否具備運營公募REITs的業務能力、擬任董事長兼法人、總經理、督察長能否勝任、控股股東的財務狀況等多個方面提出了問詢。

通過設立資管子公司申請公募牌照，也成爲多家券商的主流選擇。Wind數據顯示，目前已經取得公募資格的券商及券商資管共計12家。

除了通過旗下資管子公司申請公募牌照之外，多家券商也通過提升已參股的基金公司持股比例，尋求控股權。

業內人士表示，公募牌照對豐富券商的財富管理業務意義重大。券商入局公募行業，在客戶、渠道、資管經驗方面具有一定優勢，獲得公募牌照能擴大券商業務多元化的可能性。不過，這對券商的產品開發能力、投研能力、客戶服務能力也提出更高要求。只有持續深耕專業資產管理能力，做好自身定位，走差異化發展路線，打造屬於自己的核心競爭力，才能獲取更大的市場份額。    

責任編輯：張恆星 SF142