近期，券商違規被罰消息接連不斷，又一家頭部券商遭監管警示。

4月16日，北京證監局官網發佈兩則行政監管措施決定，因中國銀河（601881.SH，6881.HK）存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關係人投資行爲監控不到位的情況，北京證監局決定對中國銀河採取出具警示函的行政監管措施。

同時，對於中國銀河存在開展股票質押業務不審慎的情況，公司時任分管上述業務的高管羅黎明負有責任，同樣被出具警示函。

年內屢次遭監管處罰

今年以來，中國銀河屢次遭到監管處罰。此前3月6日，中國銀河因營業部存在融資融券業務展業不合規，被青島證監局出具警示函。

監管披露顯示，中國銀河青島海口路證券營業部使用未在中國證券業協會註冊登記的勞務派遣人員爲客戶辦理融資融券開戶有關業務並使用營業部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環節違反公司內部制度，反映出營業部內部控制不完善，合規管理不到位。

更早之前，今年2月初，中國銀河還曾因違反反洗錢相關規定被中國人民銀行（下稱“央行”）罰款159萬元，兩名相關責任人合計被處罰3.5萬元。

央行披露的行政處罰公示信息顯示，中國銀河違法行爲包括未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

同時，時任公司財富管理總部副總經理劉某、時任公司信息技術部副總經理宋某洋分別對上述兩項違法行爲負有責任，分別被罰款1萬元、2.5萬元。

兩融及股票質押利息收入下滑

去年，中國銀河業績實現小幅增長。年報顯示，中國銀河2023年實現營業收入336.44億元，同比增長0.01%；實現歸母淨利潤78.84億元，同比增長1.43%。

其中，利息淨收入較2022年度下降 19.38%，主要由於信用類業務利息收入減少以及融資利息支出增加。

信用業務方面，截至2023年末，中國銀河融資融券餘額841億元，平均維持擔保比例247%；股票質押業務待購回餘額206億元，平均履約保障比例252%。

其中，2023年公司融資融券利息收入57.34億元，同比減少2.47%；股票質押回購利息收入8.93億元，同比減少10.07%。

二級市場表現方面，中國銀河近一月股價累計下跌約12%。截至4月16日收盤，報11.04元/股，下跌2.04%，成交額78.12萬元，全天成交金額爲8.78億元，換手率爲1.08%。