來源：券業行家

至今仍保持對“券業行家”最高投訴記錄的容維數據，在旗下網點“失聯”之後，又捲入了起訴執行案。不久前從幕後走到臺前成爲實控人的某位副主任委員，對此是否會別有一番見解？

新增被執行58.96萬

企查查顯示，擁有“高新技術企業”“科技型中小企業”等“頭銜”，黑龍江省容維證券數據程序化有限公司（簡稱：容維數據）新增了“被執行”標籤。

點開來看，黑龍江省哈爾濱市南崗區人民法院（簡稱：南崗區法院）於2024年4月22日對容維數據立案。執行案號爲（2024）黑0103執3040號，金額爲58.9654萬元。

短短一則消息，並沒有太多有價值的線索。然而，行家發現一則開庭信息，同樣來自南崗區法院。

或涉服務合同糾紛

公告顯示，南崗區法院曾在2023年12月開庭審理自然人陳**與容維數據及天津分公司、自然人李**及王**服務合同糾紛一案。

由於沒有披露案號信息，行家並不確定本次執行案是否與之有關。

當然，容維數據作爲老牌投資諮詢機構，總部或是分支機構與客戶發生糾紛，想來也是尋常事。

好巧不巧，還有一家行家頗爲熟悉的分支機構，近期也出現了“問題”。

無法聯繫的異常

企查查信息顯示，容維數據深圳分公司，在4月10日新增兩條被列入經營異常的警示信息。

其一是未按規定期限公示2023年年度報告，這也較爲常見。

其二，“通過登記的住所或者經營場所無法聯繫”，這是什麼情況？難道是“失聯”了？

連續收到監管懲處

涉訴執行和“無法聯繫”，顯然並不是容維數據“唯二”的“風險”。

據財聯社統計，從2014年到2023年的九年時間裏，容維數據累計收到了21張罰單。

進入2024年，容維數據的受罰情況如何呢？行家手頭就有一份。

2024年1月17日，天津證監局對容維數據天津分公司採取責令暫停新增客戶6個月的監管措施，原因是其存在六項違規行爲：

一是向客戶提供證券投資顧問服務，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼情形。

二是部分業務推廣人員運用單一客戶成功案例，展示客戶稱讚、發送感謝紅包給投顧服務人員截圖，個股過往業績等進行展示宣傳，存在一定誤導性。

三是向客戶提供投資建議，未提示潛在的投資風險情形。

四是向客戶泄露其他客戶的投資決策計劃信息。

五是2023年9月29日至10月9日期間存在企業微信留痕不完整，未統一留痕的問題。

六是收送客戶禮品，且未報備留痕。 

投訴31次均被駁回

然而，面對投資者的不滿和監管機構的質疑，容維數據似乎並沒有意識到問題的根源。

就因爲行家在週報中援引了監管罰單，從2021年9月至2022年4月，容維數據連續發起了31份投訴，全部被駁回。

工商信息顯示，容維數據及其深圳分公司的法定代表人劉寶華，近期成爲實控人，直接和間接持股比例爲66.76%。

而這位資深人士，至今仍是中證協證券投資諮詢機構專業委員會副主任委員，與益盟股份、指南針、天相投顧等知名機構高管“談笑風生”。

在監管處罰和法院判決面前，容維證券是否是“撞了南牆”才肯回頭呢？