4月30日，北京證監局披露了一則《關於對中國國際金融股份有限公司採取責令增加合規檢查次數行政監管措施的決定》的公告。值得注意的是，四天前中金公司因合規問題才被出具警示函。

公告顯示，中金公司存在自營和投顧賬戶間發生交易、利益衝突管理不到位、開展場外期權業務不審慎、對子公司業務和投資行爲管理不到位、公司治理不規範的情況。北京證監局表示，以上情形反映出公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。

對此，北京證監局表示，根據《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第七十條第一款的規定，決定對中金公司採取如下監督管理措施：

責令公司就上述問題認真整改，並自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向北京證監局報送合規檢查報告。

此外，因對子公司業務和投資行爲管理不到位，中金公司時任分管相關業務的高管丁瑋也被北京證監局出具警示函。

事實上，這已是中金公司一週內兩次被監管“點名”，公司內控質量引發外界質疑。此前在4月26日，因合規管理出現“紕漏”，中金公司收到北京證監局出具的警示函。

經查，中金公司存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位。

而在業績上，中金公司似乎也不容樂觀。經歷了A股市場強震、IPO逆週期調節之後，公司的營收和淨利普降。

4月29日，中金公司發佈2024年一季報。數據顯示，一季度，中金公司營業收入38.74億元，同比減少37.61%；歸母淨利潤12.39億元，同比下滑45.13%。

投行業務也明顯承壓，數據顯示，中金公司一季度投行業務淨收入4.50億元，同比下滑25.02%，在已披露一季報的40家券商中排名第四。

截止4月30日收盤，中金公司A股跌超3%，港股跌超4%。A股總市值1609.41億元，港股市值459.55億港元。