退市路上曝光！數知退董事長設空殼公司，套取上市公司資金逾17億，證監會擬開罰單

數知退6月19日晚公告披露，實際控制人、董事長張志勇通過中介公司安排設立空殼公司，轉出295筆資金共計17.51億元。此外，張志勇還向公司境外子公司借款1.18億元。

在有關交易金額達到提交股東大會審議及披露標準時，上市公司卻未依規履行。證監會擬對張志勇處500萬元罰款，採取3年市場禁入措施，時任董祕也面臨70萬元罰款。

董事長面臨500萬元罰款

數知退6月19日晚公告，6月17日收到證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

告知書顯示，張志勇爲數知退實際控制人、董事長，通過中介公司安排設立深圳奕明、山東晟舒鑫、芃博實業、寧波望舒等四家空殼公司，上述公司銀行賬戶和公章由張志勇實際控制。

此外，河北國華單一股東是寧波望舒。張志勇是數知退的關聯自然人，河北國華、深圳奕明、山東晟舒鑫、芃博實業是數知退的關聯法人。

2019年1月17日至2020年11月26日，數知退及子公司向河北國華、深圳奕明、山東晟舒鑫、芃博實業等四家公司轉出295筆資金共計17.51億元，收回104筆資金共計12.99億元。2020年8月20日，張志勇向數知退境外子公司借款1.18億元。上述關聯交易合計達31.67億元，直到2020年12月23日數知退才予以披露。

截至2020年11月30日，張志勇佔用數知退及子公司餘額5.7億元。

告知書顯示，上述多筆相關交易金額累計達到提交股東大會審議並及時披露標準時，數知退未按照規定及時披露並提交股東大會審議。

證監會擬對數知退責令改正，給予警告，並處150萬元罰款；擬對張志勇給予警告，並處500萬元罰款，採取3年市場禁入措施；陳鵬作爲時任董事、董事會祕書，無證據表明勤勉盡責地履行了相關職責，擬對其給予警告，並處70萬元罰款。

股價跌至0.38元

5月31日晚，數知退發佈進入退市整理期的公告。

因2020年年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告，公司股票自2021年4月30日起被實施退市風險警示。2022年4月29日，公司股票交易被實施退市風險警示後首個年度報告顯示，公司2021年年度財務會計報告繼續被出具無法表示意見的審計報告。因此，深交所決定終止公司股票上市。

記者查詢發現，大信會計師事務所2020年的審計意見提到了貨幣資金函證、預付款項性質、BBHI商譽減值恰當性及其他應收款性質及資金佔用等，其中提到實際控制人通過寧波梅山保稅港區朝宗投資管理中心、寧波諾裕泰翔投資管理有限公司等佔用上市公司資金的情況。而上述部分問題也成爲導致公司2021年繼續被出具無法表示意見的審計報告的原因。

數知退此前披露，公司預計最後交易日爲6月29日。這意味着數知退僅剩不到8個交易日。

截至今日上午收盤，數知退報0.38元/股，市值僅4.45億元。