雙罰！百億私募“盛世景”的券商背景，是加分還是？

來源：券業行家

雙罰 | 百億私募的券商背景，是加分還是？

在報道《風險披露三緘其口，雪衫基金監管雙罰》之際，行家查看了百億級私募的名單。其中有一家近期更新了監管處罰記錄的私募，規模超過百億，而高管的履歷有些奇怪。

深圳局雙罰

據中基協統計，深圳證監局轄區內現有4，141傢俬募，合計管理產品20，879只。在私募監管方面，深圳證監局可以說頗有心得。

今年以來，深圳證監局至少點名了15傢俬募機構，並且經常連同相關責任人一併處罰。

行家留意到這家深圳市盛世景投資有限公司（簡稱：盛世景），並不僅僅是因爲“雙罰”。

深圳證監局指出，盛世景在從事私募基金業務活動中，存在個別私募基金產品募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第八條第一款的相關規定。爲此，深圳證監局對盛世景採取出具警示函的監管措施。

自盛世景成立以來便擔任法定代表人、執行董事的寧新江，因對上述違規行爲負有責任，也被監管警示。

超百億規模

據中基協備案信息，盛世景爲股權創投類私募，成立於2010年5月，2015年5月完成備案。其註冊資本和實繳資本均爲1億元；現有全職員工16名，其中13名取得基金從業資格。據2021年3月更新的數據，盛世景的管理規模超過100億元。

雖然行家在整理週報時就有過提及。然而，近期行家發現，這傢俬募在中基協的備案信息中，更新了前述監管信息。

除誠信信息提及的監管罰單外，盛世景還有兩條提示信息，一是存在逾期未提交清算申請的私募基金；二是存在提交清算開始後超過6個月未完成清算的私募基金。

然而，盛世景現有94只產品，其中14只已經清算。那麼，前述未登記備案的產品，是否在其中呢？

衆多關聯方

從關聯關係來看，盛世景爲盛世景資產管理集團股份有限公司（簡稱：盛世景資產）旗下全資子公司。後者也是一家經中基協備案的私募，管理規模在20億元到50億元之間。

據中基協列示，與盛世景及盛世景資產有關聯的私募至少還有西藏達孜盛世景投資管理有限公司（簡稱：達孜盛世景）、上海盛律投資管理有限公司（簡稱：盛律投資）、武漢高睿投資管理有限公司（簡稱：高睿投資）。

從股權穿透信息來看，這一系列的關聯機構，對外投資的項目數量相當驚人。

曾任職券商

言歸正傳，行家查看了盛世景的高管履歷，發現三名主要高管此前均有券商任職經歷，但期限短則三個月，多則十二年。

法定代表人、執行董事寧新江，早年曾在攸縣的政法部門任職。1999年1月起，他入職湖南省證券（後更名爲泰陽證券，併入方正證券）。2000年4月起，他先後在兩家律所任職，直到2006年“奔私”創設盛世景資產。而他的基金從業資格也是通過認定方式獲得。

盛世景的總經理李萱女士，在2001年4月入職湘財證券，任財務部職員。同年7月，她加入世紀證券，職級提升爲總裁辦副總經理。2006年4月，她擔任博時基金機構客戶經理，又在三個月後離開。在爲期兩年的空白後，她相繼擔任盛律投資法定代人，盛世景資產副總裁，盛世景總經理等職。

合規風控、信息填報負責人劉中美，早年曾在機械工業部長沙第八設計研究院任會計，其後加入港資背景的深圳三湘投資公司。2002年4月至2014年5月，他任職於世紀證券資金管理部門，期間長達12年。2014年6月，他擔任深圳柯菲電子有限公司副總經理。2016年3月至2018年4月期間，劉中美曾在中泰證券深圳分公司任營銷經理。其後加入盛世景，任部門經理、合規負責人至今。