被證監會處以180萬元罰款，加市場禁入五年的行政處罰後，ST三聖（002742.SZ）實控人潘先文的刑事判決也終於落定。

1月5日晚間，ST三聖發佈公告，收到潘先文送達的重慶市第一人民法院對其出具的《刑事判決書》（2022）渝01刑初60號。

判決書顯示，被告人潘先文因犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑二年，罰金100萬元。犯擅自發行股票罪，判處有期徒刑一年。決定執行有期徒刑二年六個月，緩刑三年，罰金100萬元。

實控人屢次“犯案”

潘先文涉嫌操縱證券市場一案由來已久，早在2021年6月，ST三聖就披露過《關於控股股東、實際控制人被採取強制措施公告》，彼時潘先文一度被重慶市公安局採取刑事拘留強制措施，拘留時間2021年6月1日起，同年6月30日被取保候審，2023年11月6日被監視居住。

根據公告，潘先文犯操縱證券市場罪（夥同他人集中資金優勢連續買賣股票，操縱證券市場，影響證券交易價格和交易量，其行爲已構成操縱證券市場罪）、擅自發行股票罪（作爲重慶市碚聖醫藥科技股份有限公司直接負責的主管人員，未經國家有關主管部門批准，向特定對象發行股票超過200人，其行爲已構成擅自發行股票罪）。

而作爲實際控制人，潘先文給ST三聖惹的“禍”還遠不止於此。

資料顯示，ST三聖於2015年上市，主要從事商品混凝土、混凝土外加劑爲主的建材業務，作爲一家典型的家族企業，潘先文與其妻子周廷娥、兒子潘呈恭一家三口持股佔比6成以上。

2016年起，公司通過多次跨界併購，佈局醫藥製造領域。然而併購未能帶來業績的突飛猛進，潘先文卻屢屢因缺錢打起來上市公司的主意。

2019年，ST三聖因涉嫌信息披露違規，遭到證監會立案調查，後經查明，2018年起，公司通過供應商向潘先文控制的公司提供資金一度超過4.49億，證監會因此對潘先文給予警告並處以90萬元罰款。

2021年8月，潘先文再因非經營性資金佔用受到處罰。具體來說，2020年1月至2021年3月期間，ST三聖向相關供應商支付無商業實質的大額預付款項，該部分款項通過供應商銀行賬戶及潘先文控制的中間賬戶，最終劃轉至潘先文實際控制的青峯健康、碚聖醫藥等企業的銀行賬戶，或通過其控制的中間賬戶直接償還個人借款。

此外，ST三聖還以往來款名義直接向青峯健康支付大額款項。2020年度，關聯方累計佔用上市公司資金達1.88億元，而公司均未及時做出披露。鑑於上述違法違規行爲，潘先文被出具警示函。

2022年，ST三聖又被發現違規爲潘先文旗下碚聖醫藥提供貸款擔保，違規向關聯方提供資金，潘先文再度被罰。

2023年，潘先文違規佔用上市公司資金一事再次被立案，8月，潘先文因指使ST三聖與關聯方碚聖醫藥共同借款、向關聯方提供財務資助，被處以警告及180萬元罰款，同時被採取5年市場禁入措施。

上市公司重整“自救”

值得注意的是，近期以來，多家上市公司公佈了實控人違法犯罪被判刑消息，2023年12月29日，和ST三聖同樣位於重慶的ST天聖公告，實控人劉羣犯行賄罪、對單位行賄罪、職務侵佔罪、挪用資金罪以及虛假訴訟罪，決定執行有期徒刑19年，並處罰金200萬元，沒收個人財產800萬元。當月早幾日，春興精工（002547.SZ）公告披露，收到蘇州市中級人民法院出具的《刑事判決書》，控股股東、實際控制人孫潔曉犯內幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，並處罰金人民幣四十萬元。

最新信息顯示，潘先文以及其妻子周廷娥、兒子潘呈恭均早已淡出ST三聖管理層，三人所持有的全部股份多次被司法凍結並已進入了法拍階段。截止到2023年三季度末，潘先文和潘呈恭分別持有1.05億股和955.56萬股ST三聖。

相比實控人的家族的多輪受處罰，ST三聖在被多輪折騰以後近況也好不到哪裏去，2022年，公司因違規擔保及關聯方資金佔用等問題未解決而“戴帽”，至今未能完全解決。2021年和2022年，ST三聖分別虧損3.33億和3.18億。2023年前三季度，公司再虧1.32億，公司負債率77.22%，賬上貨幣資金9098.06萬。

去年6月，ST三聖以不能按時清償到期債務且明顯缺乏清償能力，但具有重整價值爲由，向法院申請進行重整及預重整。彼時，公司表示，“2019年以來，受宏觀環境不佳、行業進入下行週期、財務成本高企、資金流動性不足等多重因素影響，公司陸續出現債務逾期衍生出訴訟、仲裁等一系列問題，對公司正常生產經營和償債能力造成較大的不利影響，持續經營能力亦出現不確定性。”

不過，上述重整申請至今尚未有新進展。