本週以來，上市券商接連披露2023年年報。與此同時，券商的年度業績說明會也在密集召開。

3月29日，中信建投證券舉辦2023年度業績說明會，公司董事長王常青、執行董事鄒迎光、董事會祕書王廣學等多位高管出席，就市場關注的一流投行建設、財富管理轉型、監管“兩強兩嚴”政策解讀等問題回應投資者關切。

3月28日晚間，中信建投證券披露2023年年報。報告期內，公司實現營業收入232.43億元，同比變動幅度爲-15.68%；歸屬於母公司股東的淨利潤70.34億元，同比變動幅度爲-6.45%。

圍繞金融“五篇大文章”

履行好資本市場“看門人”職責

3月15日，中國證監會集中發佈《關於嚴把發行上市准入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》等4項政策文件，內容涉及發行上市准入、上市公司監管、機構監管、證監會系統自身建設。中信建投證券董事長王常青對此分享了自己的看法。

“這4項文件是接下來整個中國資本市場發展的指南針，充分體現了以投資者爲本，有力貫徹了上市公司是資本市場健康發展的基石的理念，爲中國特色現代資本市場高質量發展明確了方向。”王常青說。

此外，王常青還透露了公司未來的五大戰略規劃：

一是校正發展戰略的定位，助力行業功能的發揮。在發展理念上，深刻把握金融工作的政治性、人民性；在業務實踐上，要當好直接融資的“服務商”，資本市場的“看門人”和社會財富的“管理者”，同時規範自身交易行爲。

二是夯實合規風控基礎，堅持“看不清、管不住則不展業”，全員樹牢合規創造價值理念，穩慎地開展業務創新，充分識別評估潛在的風險，嚴格落實全面風險管理與全員合規管理的要求，加強跨市場、跨行業、跨境的風險識別和管理，強化業務連續管理。

三是助力上市公司提質，堅決履行好資本市場“看門人”職責，認真落實各項政策要求，聚焦服務新質生產力，緊緊圍繞金融“五篇大文章”，不斷提高甄別篩選項目能力，努力爲資本市場輸送更多高質量的上市公司，爲廣大投資者提供更多優質投資標的。

四是助力推進高水平開放，提高國際化水平。結合當前公司國際業務的現狀，提高把握國際市場動向和需求特點的能力、提高把握國際規則的能力、提高國際市場的開拓能力，持續完善中信建投國際在港業務發展和推進跨境一體化戰略，在投行、FICC、衍生品等業務上拓展全球業務夥伴。

五是加強文化及聲譽建設，營造良好的發展環境。深入開展中國特色金融文化建設，加強從業人員管理，加強廉潔從業教育，強化聲譽風險意識，引導員工珍惜職業聲譽，恪守職業道德，培養德才兼備的金融人才隊伍。

財富管理業務市場競爭力不斷提升

回顧2023年，上證指數主要寬基指數行情承壓，兩市成交量波動較大，投資者對股票交易和權益理財的態度更爲審慎，證券行業經紀業務整體面臨挑戰。

據中信建投證券年報披露，截至2023年末，公司證券經紀業務新開發客戶121.76萬戶，累計客戶總數1337.32萬戶，同比增長10.20%，客戶總資產人民幣5.14萬億元；代銷金融產品收入同比增長3.97%，金融產品保有規模同比增長2.37%。

就財富管理轉型進程及成效方面，中信建投證券董事會祕書王廣學分享，經過多年實踐，公司逐步探索出一條符合公司自身發展的財富管理轉型之路：開展多樣化的投資顧問服務、以產品爲核心的資產配置服務以及專業交易客戶的定製服務，打造“好投顧、好產品、好交易”的行業品牌，爲客戶提供一站式的綜合財富管理服務。

買方投顧轉型方面，公司重點有四大舉措：一是加大對分支機構的投研賦能，研究分佈式投顧的服務體系；二是完善投研平臺系統的功能，實現了投研線上化、流程數字化、成果集成化；三是完善基金投顧業務的制度，實現客戶定製等各類業務流程的標準化，各類定製服務的模塊化；四是全面升級投顧產品的體系，加強了對產品品質、顧問服務頻次以及客戶滿意度的評價追蹤。

展望未來，王廣學表示，公司財富管理轉型將從三方面發力：一是聚焦投顧產品與服務質量，依託科技賦能，逐步建立和完善行業領先的數字化、智能化投顧中心；二是持續優化售前、售中、售後的全生命週期的金融產品服務體系，深化資產配置的理念；三是圍繞高淨值客戶需求，打造私人定製、私人財富權益、股管家、家族信託等專業服務品種。

朝着一流投行目標穩步前進

投資銀行業務板塊一直是中信建投證券的核心優勢業務領域。據中信建投證券年報披露，2023年，公司完成股權融資項目67家，主承銷金額947.76億元，均位居行業第二。公司保薦央企IPO項目4家，連續五年位居行業第一。服務戰略性新興產業IPO項目30家，服務國家級專精特新“小巨人”企業IPO項目15家，科創板、創業板、專精特新“小巨人”企業IPO保薦家數均位居市場第一。

在當前強監管背景下，如何應對短期業務緊縮的壓力？中信建投證券計劃財務部、庫務部行政負責人趙明表示，一方面，公司將繼續保持戰略定力，深入推進“行業+區域+產品”的矩陣式佈局，沿着國家戰略方向覆蓋和服務優質客戶，爲客戶提供全生命週期全產品的優質服務。

另一方面，公司也會堅持在全面均衡發展的同時，優化一些特定業務領域的佈局，比如發揮好公司在北交所長期積累的優勢，積極推動更多符合新質生產力的創新型中小企業通過北交所來發展壯大。此外，公司將加大在併購重組業務領域的佈局，深化投行業務的境內外一體化，在公募REITs等領域積極發力。

對於加快建設一流投資銀行和一流投資機構，王常青表示，2024年年初，公司提出了“堅定理想信念，圍繞‘戰略領先’，打造具備一流文化、一流人才、一流能力、一流服務和一流成績的‘五個一流’的一流投資銀行”的發展目標。

“目前，公司上下正圍繞着行業建設一流投行的總目標和階段性要求，對標對錶、實事求是、定位長遠，根據行業時間表來確定公司的建設藍圖，並且細化路線圖。”王常青說。

在朝着一流投行的發展過程中，王常青表示，公司力求以終爲始，聚焦主責主業，持續提升發展質量，把宏偉目標、行業要求和投資者期待都一點一點的盡力落到實處。尤其是在服務實體經濟、防範金融風險、服務金融“五篇大文章”和資本市場法治建設方面，公司將堅決擁護走中國特色資本市場發展之路，貫徹落實“以投資者爲本”的理念，爲企業機構和個人等各類客戶，打造全生命週期的綜合性金融服務，積極發展跨市場、跨地域、跨週期和跨業務線的產品和服務，從而更好滿足市場的需。同時，公司也將不斷提升國際競爭力，持續縮小與一流投行目標之間的差距，不斷提升公司綜合競爭能力，一步一個腳印地朝着成爲一流投資銀行的目標穩步前進。

現金分紅比例多年穩定在30%以上

3月15日，證監會發布《關於加強上市公司監管的意見（試行）》提出，加強現金分紅監管，增強投資者回報。推動一年多次分紅；推動在春節前結合未分配利潤和當期業績預分紅，增強投資者獲得感；引導優質大市值上市公司中期分紅，發揮示範引領作用。

中信建投證券28日公佈了2023年度利潤分配方案，擬以2023年末股本總數77.57億股爲基數，向全體股東每10股派發現金紅利2.50元（含稅），合計擬派發現金紅利19.39億元（含稅），佔2023年度合併報表歸屬於母公司股東的淨利潤（不含永續次級債利息）的32.05%，剩餘未分配利潤結轉以後年度分配。

王廣學直言：“公司非常注重以投資者爲本的經營理念，長期以來一直注重對投資者合理的投資回報，也一直堅持利潤政策的連續性和穩定性，同時會兼顧公司的長遠利益、全體股東的整體利益以及公司的可持續發展。”

據王廣學介紹，中信建投證券從2016年12月在H股上市以來，累計派發的現金分紅已經達到了139億元人民幣；自2018年A股上市後的現金分紅比例也始終穩定在30%以上，在行業中保持較高水平。

就近期監管機構對上市公司回報提出的新要求，王廣學表示，公司將認真研究穩妥地推進相關的工作。