中國證監會2023年法治政府建設情況

證監會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導，深入學習領會黨的二十大及二十屆一中、二中全會精神，全面學習貫徹中央金融工作會議和中央經濟工作會議精神，認真學習貫徹習近平法治思想，堅持黨對資本市場法治建設的統一領導，嚴格按照《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》要求，堅持穩中求進的工作總基調，持續加強資本市場法治政府建設。

一、推動股票發行註冊制走深走實，進一步夯實資本市場基礎法律制度

一是推動股票發行註冊制走深走實。2023年2月17日，全面實行股票發行註冊制相關制度規則正式發佈實施。全面註冊制改革落地以來，相關制度安排運轉總體平穩有序，事前事中事後全鏈條各環節監管執法得到進一步加強，資本市場服務實體經濟和科技創新的質效不斷增強。

二是強化資本市場基礎法律制度建設。全國人大常委會審議通過修訂後的新《公司法》。國務院審議通過《私募投資基金監督管理條例》。繼續推進《企業破產法》《金融穩定法》《上市公司監督管理條例》《證券公司監督管理條例》等法律法規和司法解釋的制定、修訂工作。

三是完善資本市場重要制度規則。全年出臺規章20件、規範性文件64件。其中，制定《上市公司獨立董事管理辦法》，推動形成更加科學的獨立董事制度體系；修訂《公司債券發行與交易管理辦法》，將企業債券總體納入公司債券監管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進一步夯實期貨交易所監管的制度基礎；修訂《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，引導證券期貨經營機構私募資產管理業務提升服務實體經濟質效。

二、深入推進職能轉變，切實履行法定職責

一是依法高效履行行政許可職責。全年共接收各類行政許可申請2786件，其中註冊申請794件。發出補正、受理、反饋、中止審查（註冊）、恢復審查（註冊）、註冊階段問詢函及補充審覈等過程性文件共計5386件。全年送達行政許可覈准（註冊）決定2924件，終止審查（註冊）決定109件。

二是全面實行行政許可事項清單管理。配合國務院辦公廳完成《法律、行政法規、國務院決定設定的行政許可事項清單（2023年版）》修訂工作。根據全面實行股票發行註冊制改革、企業債券發行審覈職能劃轉等改革部署，動態更新完善相應行政許可事項實施規範和辦事指南。做好《市場準入負面清單（2023年版）》實施工作。

三是依法深化市場產品創新。指導交易所修訂《資產支持證券業務規則》，進一步規範審覈條件、信息披露要求以及持有人權益保護等內容。全年批准註冊15只首發和擴募公募REITs產品，期貨市場新上市21個期貨期權品種。

三、全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴治市

一是加強資本市場“零容忍”制度建設。貫徹落實《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照中央金融工作會議關於全面加強金融監管，有效防範化解金融風險相關決策部署，推動修訂四部委《關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得顯著成果。

二是加強大案要案懲治和重點領域執法。全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領域證券違法犯罪案件專項執法。

三是針對性改進加強日常監管。嚴守註冊底線紅線，對財務基礎薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規的企業，採取重點問詢、現場檢查、底稿覈查等措施。加速推進常態化退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。退市改革三年來，強制退市數量超過改革前退市數量總和。強化審計評估機構備案監管，加強年報審計以及會計準則執行監管。聯合司法部發布《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，持續做好律師事務所從事證券法律業務的備案管理和專項檢查。

四、堅持嚴格規範公正文明高效執法，防範化解資本市場重點領域風險

一是夯實行政執法制度基礎，完善稽查執法程序。發佈《行政處罰罰沒款執行規則》，爲罰沒款執行工作提供了全流程、可遵循的工作規範。完善稽查執法程序，統一同類案件的事實認定、法律適用、處罰建議標準，進一步提高調查工作的規範化和透明度。統一行政執法文書、稽查專用設備、案件溝通接待基本標準，不斷提高規範化管理水平。

二是加強風險防範，建立健全風險監測預警機制。完善風險監測指標，常態化開展現場檢查，實施“雙隨機、一公開”監管工作機制，發揮現場檢查對違法違規風險的預防預警作用。持續推動上市公司風險化解，加強期貨市場風險防範及應對，防範跨市場風險疊加共振。

三是持續優化完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。加強資本市場誠信數據庫建設，做好誠信信息採集應用工作。截至2023年底，誠信數據庫共收錄主體信息111.7萬餘條、證券期貨系統誠信信息14.3萬餘條。持續做好證券期貨市場誠信信息公示查詢工作。誠信報告查詢應用總量62.4萬次，其中2023年度7.1萬次。創新開展資本市場活躍主體嚴重失信預警公示，全年發現並公示嚴重違法失信信息244條。全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條，重點對欺詐發行、違規披露、證券服務未勤勉盡責等有關主體強化失信懲戒與信用監管協同。

五、持續加強權力監督制約，促進監管權力規範透明運行

一是持續推進政務公開，強化社會監督。嚴格貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》，及時公開屬於主動公開範圍的政府信息。依申請公開方面，全年嚴格依法辦理政府信息公開申請384件。持續加強標準公開、程序公開和結果公開，主動接受社會監督。

二是堅持加強法制審覈，積極開展法律政策宣傳。強化依法監管，加強對擬出臺製度文件的合法性審查，進一步統一監管標準，規範監管程序，提高監管透明度和可預期性。及時就市場各方關注的熱點問題解疑釋惑，全年發佈答記者問14次。全年官網發佈新聞180餘條，新媒體新浪微博發佈新聞732條，微信發佈640期。

三是主動接受人大政協監督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進資本市場改革發展穩定工作結合起來，全年共承辦人大代表議案、建議205件及全國政協委員提案184件。

四是積極接受司法監督，強化複議監督。加強統籌協調指導，凝聚系統力量，保障工作成效。全年辦理行政應訴案件556件，行政糾紛得到及時有效的化解。辦理行政複議案件440件，辦結362件，其中維持原行政行爲或駁回當事人複議申請324件，撤銷原行政行爲4件。

六、健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益

一是站穩人民立場，積極維護投資者利益。首例涉科創板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調解結案，7195名投資者獲2.8億餘元全額賠償。紫晶存儲案中介機構通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂後的首單先行賠付實踐。證監會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權益，分別與紫晶存儲案四家中介機構簽署承諾認可協議。

二是充分發揮證券期貨糾紛多元化解機制功能。全年調解成功案件3786件，爲投資者挽回損失約6.52億元。深化訴調對接機制建設，累計實現與全國98家人民法院建立訴調對接合作機制，促進金融司法協同聯動。加快信息化建設，在線調解系統實現與“總對總平臺”和“12386熱線平臺”對接。繼續貫徹落實《關於依法開展證券期貨行業仲裁試點的意見》，支持中國（深圳）證券仲裁中心高質量辦理資本市場仲裁案件。

三是持續高標準做好投資者權益保護工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權活動，推動提升上市公司質量。指導中證中小投資者服務中心現場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現場行使質詢權670次，建議權33次，上市公司採納率達99.8%。對1577家上市公司的董監事、高管人員開展股東大會規範性專題培訓，切實督促上市公司提高治理水平。

根據中央金融工作會議精神，對照強監管、防風險、促發展的工作要求，2023年資本市場法治政府建設工作還存在一些不足，基礎制度有待進一步完善，監管執法效能需要不斷提升，投資者保護工作也要持續加強。

2024年，證監會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導，認真學習貫徹習近平法治思想，全面貫徹落實黨的二十大及二十屆一中、二中全會精神，深入學習貫徹中央金融工作會議和中央經濟工作會議精神，堅持和加強黨的全面領導，緊緊圍繞高質量發展這個主題，堅持穩中求進、以進促穩、先立後破，持續深入推進資本市場法治政府建設。堅持服務實體經濟這個着力點，推動股票發行註冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎制度，加強重點領域立法，爲依法治市打牢基礎。堅持強監管、防風險與促發展一體推進，把加強監管、防範風險作爲高質量發展的重要保障，推動資本市場重點領域風險持續收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規行爲，嚴懲欺詐發行、財務造假等市場亂象，爲實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

責任編輯：劉萬里 SF014