什麼情況？監管連開十餘張罰單，涉及多家頭部券商

　　來源：券商中國

4月30日，北京、廣東、新疆三地證監局對券商及營業部和從業人員開出12張罰單。

其中，中金公司、國都證券、中信建投被罰，違規事項均跟內控和風控不完善有關。中泰證券、海通證券、中信建投則作爲格力地產債的主承銷商和受託管理人，執業存在多項違規事項被罰。

值得一提的是，4月份以來，已有10餘家券商及營業部被罰，包括多家頭部券商。

中金、中信建投、國都證券被罰

北京證監局對中金公司、中信建投、國都證券開出罰單。三家券商的具體違規事項雖有不同，但都聚焦內控和風控不完善。

具體來看，中金公司存在自營和投顧賬戶間發生交易，利益衝突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和投資行爲管理不到位，公司治理不規範的情況。北京證監局稱，這反映出中金公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善。

中信建投則存在開展場外期權及自營業務不審慎，對從業人員管理不到位的情況，公司治理不規範等問題。北京證監局表示，這反映出中信建投未能有效實施合規管理、風險管理和內部控制。

根據相關規定，北京證監局責令中金公司、中信建投就上述問題認真整改，並自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向北京證監局報送合規檢查報告。與此同時，中金公司時任分管上述業務的高級管理人員丁瑋，因對上述違規負有責任，被出具警示函。

同日，中信建投北京望京證券營業部證券經紀人劉某蛟，因從業期間存在替客戶辦理賬戶開立的情況，也被北京證監局出具警示函。

國都證券則是存在公司廉潔從業內部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事後追責不到位等問題。

北京證監局決定對國都證券採取責令改正的監督管理措施，並要在收到決定書之日起3個月內提交書面整改報告。國都證券總經理楊江權、時任綜合管理部總經理孫冠楠，因對上述違規行爲負有主要責任，被出具警示函。

三家券商均因承銷格力地產債違規被罰

廣東證監局也在當日一連開出多張罰單，涉及海通證券、中信建投、中泰證券，且均跟作爲格力地產相關債券的主承銷商和受託管理人未履職盡責有關。

其中，海通證券作爲格力地產債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受託管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低於項目樓面價的情況予以審慎分析覈查；在“22格地02”期後事項覈查中，未對存貨可變現淨值的評估進行持續關注和盡職調查；未製作諮詢審計機構工作底稿；未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告；對發行人差錯更正事項披露臨時受託管理事務報告不及時。

中信建投作爲格力地產債券“23格地01”的主承銷商和受託管理人，諮詢審計機構工作底稿留痕不足，未對發行人管理層製作訪談記錄，未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告，不符合相關規定。

中泰證券作爲格力地產債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受託管理人，對存貨不存在跌價情況的分析覈查不嚴謹，未製作諮詢審計機構工作底稿，未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告，對發行人立案調查事項披露臨時受託管理事務報告不及時，不符合相關規定。

最終，廣東證監局對中泰證券、海通證券採取責令改正的行政監管措施，對中信建投出具警示函。

同日，廣東證監局還對華英證券的兩位保薦代表人周某黎、蘇某華出具警示函。

據廣東證監局，經查，華英證券作爲搜於特2020年公開發行可轉換公司債券保薦機構在履行持續督導職責期間，存在未制定持續督導現場檢查工作計劃、內部質量控制不完善、未對搜於特大額資金往來交易真實性審慎覈查、未能有效識別出搜於特關聯交易情況等問題。廣東證監局認爲，兩位保薦代表人對上述違規負有責任。

4月份已有10餘家券商被罰

新疆證監局也於當日對券商展業中的違規事項“出手”。

據新疆證監局，經查，海通證券烏魯木齊友好北路證券營業部存在爲他人使用客戶相關證券賬戶提供了便利；未及時重新評估客戶風險承受能力，提供與投資者當時風險承受能力不匹配的融資展期服務等情形。而苗某在營業部任職期間直接參與了上述違規事項並負有責任。

新疆證監局最終決定對上述營業部、苗某採取出具警示函的行政監管措施。

一日內，多家券商被罰，體現出監管“長牙帶刺”、有棱有角的態度。算上前述罰單，4月份以來，已有10餘家券商及營業部被罰，20餘位相關從業人員也領了罰單。

值得一提的是，中信證券、華泰證券、中信建投、中金公司、海通證券、銀河證券等頭部券商都已被開具罰單。

違規類型方面，跟合規風控方面存在違規行爲有關的罰單最多，其次是投行業務，以定增項目和債券承銷爲主。涉及的業務方面，罰單既覆蓋經紀、投行、自營、信用等傳統業務，場外期權、海外業務也在列。