繞過正常審批流程划走2.77億，還隱瞞關聯交易！涉事方被證監局罰款共900萬

生物谷2.77億元資金被金沙江投資違規佔用，11月7日，雲南證監局正式對該案審查結果進行公示，最終將涉事的林豔和處以500萬罰款、賀元處以200萬罰款、金沙江投資處以200萬罰款。

生物谷相關人士表示，這些資金“本來是委託理財”。而經雲南證監局查實，這些“理財資金”最終卻成了大股東金沙江投資維繫自身運營和投資的資本，本是關聯交易的一幕，卻因隱瞞最終造成上市公司信披違規。基於此，雖然涉事的生物谷時任董事長林豔和針對處罰決定申訴其存在“被誆騙”，雲南證監局最終沒有對申訴方予以支持。

生物谷委託理財被利用？

“我們連佔用資金這個事情都不清楚，因爲他們是通過的其他中介，我們本來是委託理財。”11月7日，針對公司大股東被雲南證監局處罰之事，生物谷相關人士在同《每日經濟新聞》記者電話交流時表示，他們也是受害方。

11月7日，雲南證監局通報了一起違規行爲，涉及轄內上市公司生物谷以及公司第一大股東——深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱金沙江投資）。該局經過調查發現，在2021年8月至2022年3月期間，時任生物谷董事長兼總經理林豔和安排時任生物谷董事會祕書兼財務總監賀元以實施委託理財名義，通過銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機械設備有限公司等多家公司累計向金沙江投資提供非經營性資金2.77億元。

據查證，其中2021年度佔用資金1.22億元，2022年1月至3月佔用資金1.55億元，截至2022年7月19日審理日已歸還佔用資金0.2億元，未歸還佔用資金2.57億元。記者從生物谷相關人士處獲悉，相關資產的追繳仍在進行當中，並已經對其進行了起訴。

但據該人士表示，當前追繳的難度是存在的，時間表尚不確定。“但我們（生物谷）跟他們（金沙江投資）有過一個方案，因爲他們還有一些其他的資產，我們在想辦法通過一些方式，把那些資產處置後用來還我們的錢。”

根據該人士的介紹，相關資產涉及金沙江投資的一些股權和產權，包括在稻城亞丁的一些資產等，以及其他一些文旅項目資產等，“包括有一些註冊幾個億的地產項目等，也在計劃當中”。

雲南證監局：當事人稱“被誆騙”缺乏證據支持

儘管從相關人士表述中不難看出，上市公司方面有不知情的因素在內，涉事林豔和也針對處罰決定申訴其存在“被誆騙”，但最終雲南證監局沒有采納。

系因涉事相關方的關係關聯緊密，林豔和、賀元也沒有就關聯交易書面告知上市公司方面，因此，雲南證監局方面認定，相關訴求缺乏證據。

經雲南證監局複覈，林豔和相關資金佔用並關聯交易行爲未在第一時間告知生物谷並進行披露，未還款金額巨大；本次信息披露違法違規事項發生系林豔和、賀元故意隱瞞關聯交易未書面告知生物谷所致，未發現生物谷在公司層面決策組織資金佔用事項的證據，相關議案系林豔和、賀元以委託理財名義提交生物谷審議，資金的劃出繞過了生物谷正常的資金審批流程，林豔和所稱議案經過審議不存在惡意違規情況的說法與證據不符。

此外，當事人作爲生物谷時任董事長兼總經理，利用職務之便通過關聯交易佔用生物谷資金，違背對生物谷的忠實義務，嚴重侵害生物谷及其餘股東的合法權益，未還款金額巨大，以“被誆騙”爲由稱自己主觀惡意較小缺乏證據支持，雲南證監局在量罰時已充分考慮了當事人違法行爲的事實、性質、情節和社會危害程度，量罰適當。

最終，雲南證監局依法對林豔和處以五百萬元罰款；對賀元處以二百萬元罰款；對金沙江投資處以二百萬元罰款。