華安證券股份有限公司（下稱“華安證券”，600909）就持股5%以上股東的違規減持，發佈了致歉公告。

11月28日晚間，華安證券發佈《關於持股5%以上股東違規減持公司股份並致歉的公告》稱，公司近日獲知股東東方國際創業股份有限公司（下稱“東方創業”）在持有公司股份比例減持至低於5%之後的90日內，發生了減持公司股票的情形，但未按規定披露減持計劃。

華安證券公告表示，東方創業的違規減持，主要系對減持相關規定解讀理解不充分，並非其主觀故意行爲，並就因此造成的影響深表歉意。

公告顯示，東方創業共違規減持了華安證券275萬股，減持時間爲11月15日至18日，成交價格區間爲5.01元/股至5.10元/股，累計套現1388.40萬元。

Wind數據顯示，11月15日至18日，華安證券股價分別爲5.07元/股、5.02元/股、5.08元/股和5.01元/股。10月28日至今，華安證券11月15日的股價，正處於近一個月的相對高位。截至11月29日收盤，華安證券報4.98元/股，漲2.89%。

值得一提的是，A股上市公司股東年內違規減持並非個例，且大多將原因歸結爲“誤操作”。

違規減持套現超1388萬元

華安證券公告指出，9月1日，公司發佈了《華安證券股份有限公司關於持股5%以上股東減持至5%以下的提示性公告》及《華安證券股份有限公司簡式權益變動報告書》，披露了股東東方創業競價減持股份計劃。

11月9日，華安證券披露了《華安證券股份有限公司股東集中競價減持股份結果公告》，指出股東東方創業競價減持股份計劃實施完成，減持100萬股後，東方創業持股比例由5.0087%降至4.9874%。

據悉，按照相關規定，大股東自持股比例減持至低於5%之日起90日內，通過集中競價交易、大宗交易繼續減持股份的，仍應遵守有關大股東減持的規定。

而在11月15日至18日期間，東方創業通過集中競價交易方式，再次減持所持有的華安證券股票275萬股，累計減持金額爲1388.40萬元，減持股份數量佔公司目前總股本的比例爲0.0585%。

公告顯示，東方創業違規減持華安證券的成交價格區間，爲5.01元/股至5.10元/股。具體而言，11月15日至18日，華安證券股價分別爲5.07元/股、5.02元/股、5.08元/股、5.01元/股。

Wind數據顯示，10月28日至今，華安證券11月15日盤中走出的5.15元/股的價格，爲近一個月的華安證券的股價最高點。

2022年以來，華安證券的股價最高點爲1月5日走出的5.37元/股，股價最低點，則是5月9日出現的3.98元/股。

公告稱違規減持因“對減持規則的理解不充分”

對於東方創業的違規減持，華安證券公告指出，並非其主觀故意行爲，主要系對減持相關規定解讀理解不充分。東方創業已進行了深刻自查和反省，並就因此造成的影響深表歉意。

“東方創業承諾，後續將再次組織相關人員認真學習相關法律、法規和規範性文件，嚴格遵守相關規則，杜絕此類事件再次發生。”公告進一步指出。

同時，華安證券表示，公司獲悉此事項後高度重視，將進一步組織持有公司5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員加強對相關法律法規、規範性文件的培訓，督促其嚴格遵守相關減持規則，加強證券賬戶的管理，嚴格規範買賣公司股票的行爲，確保此類情況不再發生。

違規減持已非個例

值得關注的是，股東違規減持在今年的A股市場已發生多起，且原因多爲“誤操作”。

例如，11月23日，聲訊股份（003004）便發佈了《關於公司監事違規減持公司股份並致歉的公告》，指出公司監事賈麗妍在未披露股份減持計劃的情況下，因其配偶誤操作，於11月22日通過集中競價交易方式減持了公司股份9900股，違反了相關規定。

11月24日，新華製藥（000756）發佈了深圳證券交易所（下稱“深交所”）下發給其控股股東一致行動人華魯投資發展有限公司的監管函。

深交所表示，華魯投資發展有限公司作爲新華製藥控股股東、華魯控股集團有限公司的一致行動人，於2022年4月認購新華製藥向特定對象發行的股份3709.20萬股，增持新華製藥5.54%的股份，增持後華魯投資發展有限公司及一致行動人的持股比例爲39.86%。

“華魯投資發展有限公司於11月10日至11月14日期間減持新華製藥414.32萬股，涉及金額0.99億元，上述行爲違反了深交所的相關規定。”深交所指出。

11月2日，東威科技（688700）發佈《特定股東減持公司股份及致歉的公告》，表示經自查，公司發現特定股東謝玉龍對其所持公司股票存在部分減持的行爲。經查實，主要原因系股東個人誤操作的行爲，致使其證券賬戶存在未提前15個交易日預先披露相關減持計劃即減持的情形。

藥明康德股東因違規減持今年5月被罰2億元，創A股新紀錄

而A股因違規減持罰款金額的最高紀錄也出現在2022年。

今年5月13日，因未按規定履行信息披露義務，及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的行爲，無錫藥明康德新藥開發股份有限公司（下稱“藥明康德”， 603259）股東上海瀛翊投資中心（有限合夥）（下稱“上海瀛翊”），被證監會責令改正，給予警告，並處以2億元的罰款。

由於該處罰是新《證券法》實施以來因違規減持被處罰的首個案例，而舊《證券法》對違規減持的處罰上限爲30萬元，因此2億元也是目前A股因違規減持罰款金額的新紀錄。

證監會彼時表示，上市公司股東、董監高違規減持股份，破壞證券市場秩序、損害投資者權益，一直以來是證監會監管執法的重點。

證監會稱，新《證券法》第36條專門對股份減持行爲做出規範，要求不得違反證監會關於持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露的規定，並應當遵守證券交易所的業務規則，同時還明確了罰則。上市公司股東、董監高應當認真學習、嚴格遵守。違反上述規定的，要承擔相應的法律責任。

證監會強調，針對股東、董監高減持股份，《證券法》提出信息披露的原則性要求，《減持規定》堅持“以信息披露爲核心”的監管理念，對事前、事中、事後信息披露做出具體、細化規定，例如，上市公司大股東、董監高通過集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出15個交易日前預先披露減持計劃等。

“這是保護中小投資者權益的重要制度性安排，也是境外成熟市場的普遍做法。在減持股份過程中違反信息披露要求的，屬於典型的違規減持行爲。相關主體應當深刻理解規則內涵、充分認識違規責任、自覺遵守有關要求，促進形成良好市場生態和環境。”證監會稱。

證監會當時表示，下一步，將切實執行《證券法》和中辦、國辦聯合發佈的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅決依法查處違規減持行爲，引導股東、董監高規範、理性、有序減持，維護資本市場交易秩序。

責任編輯：張恆星 SF142