根據中國人民銀行官網於2024年2月2日披露的信息,因爲存在因未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務、未按規定辦理備案、違反獨立性要求等,中國人民銀行中誠信國際、聯合資信、中證鵬元、上海新世紀、遠東資信、標普信用評級(中國)等6家評級公司進行警告並罰款。一次性處罰這麼多家評級公司,真的是很罕見了。

       根據公開信息,中國人民銀行此次對評機構公司的處罰具備如下特點:

      1、一次性處罰6家評級公司,數量之多創紀錄了,這是中國人民銀行也是評級監管機構一次性對評級公司處罰數量最多的一次。自2020年評級行業嚴監管以來,評級公司被處罰的並不多,沒想到一次性會有這麼多家公司被處罰!

      2、雖然這些處罰的披露公告是在2024年,但是中國人民銀行做出行政處罰決定的日期均爲2023年11月7日,也就是做出行政處罰決定的3個月之後才公示,這也是比較少見的。

       3、國內主流評級機構中,只有東方金誠和大公國際沒有被處罰,同時這也是首次有外資評級公司被監管機構採取行政處罰。

      4、在對評級公司進行處罰的同時,中國人民銀行還對評級公司的總裁、副總裁或者評級總監進行了處罰並罰款,對個人罰款最高達到了27萬元,也是不多見的行政處罰了。

      5、評級公司涉及的違法行爲類型一共有6項,基本上涵蓋了評級公司業務的各個環節。尤其是未按規定辦理備案,這是涉及最多的一個違法行爲類型,看來是違規的高發環節。

      6、本次處罰對於評級公司的罰款力度很大,均超過了200萬元,其中被罰款就最多的是中誠信國際,罰款達到了768.5萬元。

      7、本次處罰未涉及到暫停信用評級業務,所以雖然罰款金額較大,但是對於評級公司業務的開展影響相對較小。

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