2家券商高管市場禁入！違規炒股總交易額近44億元

近日，一批券商員工違規炒股集中被罰。證監會對於從業人員違規炒股行爲的“零容忍”式懲處力度，凸顯監管執法“長牙帶刺”。

其中，2家券商高層被爆出違規買賣股票案並被市場禁入。長城證券原副總裁韓飛因違規使用化名、借他人名義持有並買賣股票，被採取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計近1.2億元。招商證券原總裁熊劍濤因違規炒股被終身禁入證券市場。

違規炒股總交易額近44億元

根據監管公告，韓飛共控制使用了“韓浩”等六個證券賬戶（下稱“證券賬戶組”），涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹等人。經調查，上述證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均爲韓飛投資、購房和消費等。

據調查，2016年1月至今，證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額高達1.22億元。其中，137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額1.18億元，匹配度96.93%。

在2005年2月至2022年9月的17年時間裏，上述證券賬戶總交易金額達到了43.8億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬元。

一人長期持有兩張身份證

監管指出，在上述證券賬戶組中，“韓浩”國信證券深圳泰然九路營業部賬戶由韓飛實際控制使用。韓浩身份證由韓飛長期持有並使用，經覈查，韓浩與韓飛爲同一人。

但在聽證中，韓飛卻提出申辯意見稱，韓浩並非他本人，而是其二哥韓某。韓某也作證稱，“韓浩”是在20世紀90年代爲多佔商品糧指標所購買的一個身份。而韓飛家庭之所以長住在以“韓浩”名義購買的房屋，是因爲該房屋由韓飛父母出資購買，且其父母此前長期與韓飛家庭同住。此外，“韓浩”賬戶其實是由韓某本人開立的。

經複覈，證監會駁回了上述申辯，“相較於韓某在聽證會上自認是韓浩的證言，我會對於‘韓浩’賬戶實際使用人的認定已形成‘明顯優勢’”。

綜合相關證據，監管責令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5868.49萬元，並處以等額罰款。同時對其採取10年證券市場禁入措施，其間不得繼續在原機構或其他任何機構中，從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董監高職務。

券商原總裁被終身禁入

此次處罰行動中，招商證券原總裁熊劍濤因違規炒股被終身禁入證券市場。

罰單顯示，熊劍濤通過“熊劍濤”“任某禮”“崔某利”證券賬戶交易股票。綜合多方證據，證監會認定，“熊劍濤”利用其本人賬戶交易股票，“任某禮”“崔某利”賬戶所涉交易的65.63%爲其交易決策的。

按照以上比例劃分，監管認定其交易股票總成交金額5.19億元，盈利3356.6萬元。

熊劍濤曾以相關賬戶爲其父母自己控制使用以及妻子本人決策交易等爲理由申辯，請求取消終身市場禁入措施。

經複覈，證監會認爲，第一，採納當事人部分參與“任某禮”“崔某利”賬戶的申辯意見，但不採納其上述賬戶主要由其妻子決策交易的申辯意見。鑑於當事人承認其夫妻均有決策交易行爲，但無法提供明確區分二人各自決策交易的證據，綜合考慮熊建濤的身份、其本人曾承認主要由其作出交易決策、交易IP地址歸屬地與其出差地相同佔比較高等多方面證據，認定熊建濤對兩賬戶所涉交易承擔65.63%責任，已在本決定書事實部分予以區分。第二，採納當事人對其餘賬戶的申辯意見，已對相應數據進行了扣除。第三，當事人時任證券公司高級管理人員，違法行爲持續時間長、交易金額和獲利金額均較大，情節特別嚴重，對其取消終身市場禁入措施的申辯意見不予採納。

持續強化機構監管

證券從業人員不得買賣股票是證券法的基本要求。證監會表示，下一步將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行爲監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作：

一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。

二是強化監管執法。對違規行爲“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行爲的通報警示，開展專項治理行動。

三是持續淨化行業生態。堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非爲”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行爲基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。

（文章來源：上海證券報）

責任編輯：石秀珍 SF183