所長剛被罰,員工又被曝違規衝上熱搜!方正證券:涉事員工已離職
來源 華夏時報
2月22日,方正證券官微發佈聲明:近日,網傳我公司某營業部兩位員工存在違紀違規行爲,公司高度重視,已啓動調查覈查工作,相關涉事人員已離職。
2月21日,坊間流出一份針對兩名方正證券營業部員工的相關舉報材料。材料稱,一名方正證券員工一邊享受證券公司的高額收入及提出,佔用公司的營銷額度,以各種理由編造公出申請,同時利用職務之便,存在未和客戶簽訂證券投資顧問服務協議、未評估客戶風險承受能力和服務需求的情況下,通過微信及微信羣向客戶發送個股分預測或建議的相關信息,且在提供投資建議時,故意隱瞞了股票的風險,誇大投資回報,以此吸引投資人購買私募基金產品。另一名被舉報的員工是上述員工的下屬。
上述舉報內容一度衝上微博熱搜。
《華夏時報》記者從2月21日晚間開始就上述材料反映的內容,向方正證券相關工作人員進行求證,但截至發稿,記者並未收到具體回覆。
值得注意的是,就在上個月5號,湖南證監局發佈公告,因方正證券在開展發佈證券研究報告業務過程中存在多項問題,對公司採取責令改正的監管措施。同時,方正證券研究所所長劉章明也因揹負領導責任被出具警示函。湖南證監局的罰單還顯示,劉章明個人還存在向客戶違規私自薦股的情形。