因違規減持超780萬股，中國製藥工業百強羅欣藥業（002793.SZ）控股股東山東羅欣控股有限公司（下稱“羅欣控股”）不僅被罰沒違法所得230萬餘元，還被處以50萬元罰款。

3月15日晚間，羅欣藥業發佈報告稱，公司收到控股股東羅欣控股通知，其於近日收到中國證監會浙江監管局（下稱“浙江證監局”）下發的《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌限制期買賣羅欣藥業股票案已調查完畢，最終認定羅欣控股在合計減持比例達到5%時未按規定停止交易，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》 相關規定，構成《證券法》所述限制期買賣股票的違法情形。

羅欣控股“頂風作案”還要追溯到2023年5月。在2023年5月18日至5月24日期間，羅欣控股持有羅欣藥業的比例由31.23%降低至25.51%，合計變動比例達到5.72%。然而，在持股比例變動達到5%時，羅欣控股並未按規定及時履行信息披露義務並停止相關交易。

根據羅欣藥業彼時披露的《簡式權益變動報告書》，在上述期間，羅欣控股通過證券交易系統以大宗交易方式減持6225萬股，共套現約4.04億元。

羅欣藥業表示，減持主要系股東資金需求，目前上市公司生產經營、公司治理、戰略規劃未出現變化，生產運營一切正常。

羅欣控股通過證券交易系統以大宗交易方式減持6225萬股，共套現約4.04億元。來源：公告

實際上，除了控股股東羅欣控股外，羅欣藥業的其他股東彼時也有大額減持動作。

根據羅欣藥業2023年6月7日披露的“簡式權益變動報告書”，2023年5月31日至6月7日之間，羅欣控股的一致行動人克拉瑪依珏志股權投資管理有限合夥企業合計通過大宗交易減持5437.94萬股，減持比例共計5%，共套現約3.26億元。

針對羅欣控股違規減持，浙江證監局曾於2023年7月20日對羅欣控股出具警示函，並計入證券期貨市場誠信檔案。同年12月1日，羅欣控股因涉嫌違反限制性規定轉讓證券，被中國證監會正式立案調查。

經查，羅欣控股在合計減持比例達到5%時未按規定停止交易，違規減持787.06萬股，佔總股本的0.72%，合計成交金額爲523.39萬元。按照擬製成本法計算，羅欣控股違法所得爲230.10萬元。對此，浙江證監局對羅欣控股給予警告，沒收其違法所得230.10萬元，還將對其處以50萬元罰款。

對此，羅欣藥業表示，本次案件涉及主體是公司控股股東羅欣控股，不會對公司的生產經營活動產生重大影響。

羅欣藥業近年來的業績承壓，連續兩年陷入虧損境地。來源：同花順

界面新聞注意到，在股東紛紛減持的背後，是羅欣藥業近年來的業績承壓，連續兩年陷入虧損境地。其中，2022年羅欣藥業鉅虧12.26億元，也是公司上市以來首次虧損。

公開資料顯示，羅欣藥業總部位於山東臨沂，主營業務系醫藥產品的研發、生產和銷售，聚焦於消化、呼吸、抗腫瘤等領域，產品分爲創新藥和仿製藥兩大類。羅欣藥業於2016年登陸深交所上市，截至2023年三季度末，實控人劉保起、劉振騰分別持股24.86%和1.47%。

談及2022年業績鉅虧，羅欣藥業董事長劉振騰在業績說明會上提到三點原因：

1、報告期內，由於醫藥終端消費市場規模下降等原因，導致公司的仿製藥產品銷售量受到影響。

2、公司爲推廣創新藥組建了創新藥推廣團隊，報告期內創新藥尚仍處在市場開發初期，收入規模還未能覆蓋推廣團隊的人員及運營成本。

3、集中帶量採購政策對公司原有重點品種銷量影響較大，同時個別品種自地方醫保增補目錄中陸續調出，使得公司部分產品銷售單價大幅下降，銷量也受到一定衝擊。

進入2023年以來，儘管虧損規模有所降低，但羅欣藥業仍未能擺脫虧損泥潭。根據羅欣藥業1月30日披露的業績預告，預計2023年淨利潤虧損4.80億元至7.20億元。

對此，羅欣藥業表示，“公司利潤仍處於虧損主要系公司創新藥業務尚未能覆蓋其成本、根據會計政策對存貨及長期資產等計提了相應減值準備共計1.61億元。”

值得一提的是，羅欣藥業3月7日披露了一則關於與深圳未知君生物科技有限公司（下稱“深圳未知君”）簽訂《戰略合作框架協議》的公告，雙方就腸道菌羣移植商業化達成戰略合作，包括但不限於經銷、銷售、推廣等。

深圳未知君官網資料顯示，該公司成立於2017年，是目前行業領先的AI+BT微生物組研究和產品開發平臺。公司旨在通過微生物技術和生物信息技術，利用活體生物藥和微生物小分子調節劑，實現疾病的緩解或治療。

另據媒體報道，2021年12月，深圳未知君完成總額近1億美元的B輪系列融資，是近期國內微生物行業金額最高的融資之一，吸引了包括君聯資本、高榕資本、雲九資本、五源資本、春華資本、山行資本等國內外知名投資機構加註。

羅欣藥業表示，此次戰略合作的簽訂有助於公司進一步完善在消化領域的戰略佈局，提升公司綜合競爭力。或受上述消息刺激，羅欣藥業長期低迷的股價終於開始活躍，並錄得“五天三板”。

對此，羅欣藥業於3月14日發佈異動澄清公告，稱“上述合作爲雙方開展合作的基礎性框架文件，目前尚未形成營業收入，對公司本年度及未來經營業績的影響尚存在不確定性”。此外，合作的具體開展有賴於雙方未來的密切合作，未來能否達到合作預期，尚存在不確定性。

（文章來源：界面新聞）