近期，中國裁判文書網披露的一起裁定書顯示，財達期貨營業部多位員工因引導、參與客戶配資交易，全數被判處有期徒刑，刑期從1年到3年不等，並處罰金，追繳違法所得。

這份安徽省淮北市中級人民法院的終審刑事判決書顯示，原審被告人張某磊、尹某德、邱某鋒等9名員工人，爲部分客戶開展配資業務，期間客戶存入資金約610餘萬元，共計造成客戶損失約310餘萬元，判處非法經營罪名成立。而財達期貨營業部實際控制人韓某峯將另案判決。

統計顯示，自2018年5月份，全國首例配資類非法經營期貨業務犯罪案件宣判以來，國內已有多起針對期貨配資業務的刑事判例。當前，國內期貨公司基本都已明令禁止涉足配資，但是一家期貨公司營業部幾乎全員涉案判刑，也在提醒期貨公司應該增加風險防範意識和合規意識，應該對員工進行足夠的安全警示教育。

9名員工被判刑，財達期貨濟南營業部深陷配資大案

近日，安徽淮北市相山區人民法院披露，財達期貨濟南營業部多名員工因引導、參與客戶配資交易，全數被判處有期徒刑。

裁定書披露的信息顯示，此案的核心人物是財達期貨濟南營業部的實際控制人韓某峯。韓某峯等人於2015年11月2日註冊成立山東期王投資管理有限公司（簡稱山東期王公司），後於2018年7月16日成立財達期貨有限公司濟南營業部（簡稱財達期貨濟南營業部），其中財達期貨濟南營業部於2018年7月26日取得經營證券期貨業務許可證。

財達期貨濟南營業部法定代表人爲趙某，但實際控制人均爲韓某峯，公司員工招聘和日常事務管理由韓某峯負責。資料顯示，財達期貨有限公司成立於1996年3月，是經中國證監會批准，國家工商行政管理總局覈准註冊的國有控股期貨公司。公司註冊資本5億元，控股股東爲財達證券。

韓某峯等人除爲客戶在財達期貨平臺開戶進行正常自由交易外，還針對部分客戶開展配資業務，即按照客戶投資金額1至10倍在客戶子賬戶內進行配資，並收取高於正規平臺的手續費、交易費，同時按月利率10%至15%收取配資額利息。

爲進行期貨配資經營，韓某峯等人聯繫上海灃一科技公司、廈門藍象網絡科技公司購買“麒麟資管系統”和知富平臺軟件，麒麟資管系統具有分戶功能和風控功能，知富平臺（電腦版名爲博易大師)）軟件對接真實大盤，客戶通過上述軟件在子賬戶內進行期貨交易。

招攬客戶到微信羣，業務員配合喊單發虛假盈利圖

爲提升公司業績，韓某峯等人招募張某磊等數十人開展業務，其中張某磊擔任業務經理，負責與業務員發展的客戶對接，指導客戶在投資平臺投資；另招聘郭某旭擔任講師，負責分析期貨行情，向業務員推送期貨專業知識和相關信息。

韓某峯要求業務員在網上加投資期貨羣，招攬客戶到公司的微信羣裏，由他人扮演講師角色進行期貨分析，其他業務員配合喊單、發專業話術、發虛假盈利圖、烘托氣氛等，引導客戶做配資業務，通過賺取配資業務手續費和利息等方式實現非法經營的盈利。

客戶每買進或者賣出一次，公司會按照本金加配資的總額收取手續費，手續費和利息均可調整，韓某峯等人根據手續費、利息按比例分成。具體提成，包括交易所扣除手續費後剩餘的30%的配資手續費提成、配資利息的20%、交易所扣除手續費後剩下的30%的開戶手續費提成等。

截至2018年7月25日，客戶存入資金約610萬餘元，造成損失約310萬餘元。2019年4月，張某磊等人陸續被公安機關刑事拘留。而這些被判刑的員工，實際加入公司也就是一年多點時間，獲得的提成最高4.7萬元，最低0.7萬元。

安徽淮北市相山區人民法院認爲，韓某峯等人在未經國家主管部門批准的情況下，爲賺取利潤利用自營平臺經營期貨業務，擾亂市場經濟秩序。被告人張某磊等人從事違法犯罪活動，仍在韓某峯等人的安排下從事非法經營活動，情節特別嚴重，其行爲均已構成非法經營罪。其中，主犯韓某峯將另案判決，從犯張某磊等9人分別被判處有期徒刑1-3年不等，並處罰金，部分人員根據情節輕重施以緩刑。

參與“場外配資”上當受騙，請依法及時報案

針對“場外配資”，監管部門一直保持嚴防死打態勢。

此前，4月24日，廣東證監局披露對廣州期貨採取責令改正措施的決定。龐某軍、閆某亮、黃某斐在廣州期貨天津營業部工作期間，爲期貨配資活動提供便利，被出具警示函的行政監管措施。

5月底，進入防範非法證券期貨宣傳月。各地證監局發出風險警示提醒，當前證券期貨市場“場外配資”活動又有所抬頭，一些不法分子利用電話、微信、網絡等方式，誘導投資者通過網站或手機APP參與“場外配資”活動，損害投資者利益，擾亂轄區證券期貨市場正常秩序。

監管層提醒各轄區廣大投資者，“場外配資”機構不具備經營證券期貨業務資質，不屬於法定監管對象，有的涉嫌非法從事證券期貨業務，甚至採用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請轄區廣大投資者一定要提高風險防範意識，遠離“場外配資”，避免自己的資產受到損失或不法侵害。如因參與“場外配資”上當受騙，請依法及時向當地公安機關報案。

5月29日，北京證監局發佈第一批北京轄區場外配置平臺黑名單。